¡El regulador suizo incauta 15 millones de dólares del banco privado Mirabaud vinculado a un caso masivo de blanqueo de dinero y evasión fiscal!

El regulador suizo FINMA ha incautado 15 millones de dólares del banco privado Mirabaud & Cie, con sede en Ginebra, por graves violaciones de las leyes de los mercados financieros y de las obligaciones contra el lavado de dinero.

El banco no investigó adecuadamente a un empresario fallecido acusado de evasión fiscal y administró hasta 1.700 millones de dólares en activos relacionados. A pesar de los intentos de Mirabaud de mantener el caso en secreto, el tribunal suizo lo hizo público.

Puntos clave:

El regulador suizo de los mercados financieros, FINMA, concluyó que Mirabaud & Cie incumplió sus obligaciones en materia de lucha contra el blanqueo de dinero y violó gravemente la legislación sobre los mercados financieros.

El banco gestionó hasta 1.700 millones de dólares en activos del difunto empresario, identificado por Hubbis como el ciudadano estadounidense Robert Brockman.

FINMA confiscó 12,7 millones de francos suizos en beneficios ilegales al Tesoro Federal Suizo y abrió tres procedimientos judiciales contra particulares.

Hasta que se apliquen plenamente las medidas prescritas y se restablezca el cumplimiento de la ley, FINMA prohibió al banco aceptar nuevos clientes con un mayor riesgo de blanqueo de dinero.

Breve descripción:

El regulador financiero suizo FINMA ha impuesto una importante multa al banco privado Mirabaud & Cie, con sede en Ginebra, confiscando 12,7 millones de francos suizos en beneficios ilícitos. El caso versa sobre las relaciones comerciales de Mirabaud con empresas y entidades financieras asociadas al fallecido empresario estadounidense Robert Brockman. En octubre de 2020, Brockman fue acusado en Estados Unidos de 39 cargos de evasión fiscal, fraude, lavado de dinero y otros delitos. Brockman murió en agosto de 2022 a la edad de 81 años sin recibir juicio. Fue acusado de ocultar más de 2.000 millones de dólares en ingresos del IRS durante 20 años utilizando cuentas secretas en el extranjero, mensajes cifrados y documentos falsos. Se decía que era el caso de evasión fiscal más grande en la historia de Estados Unidos.

Aunque Mirabeau gestionó hasta 1.700 millones de dólares en activos para este cliente, no llevó a cabo la debida diligencia en estas transacciones. El caso, concluido en 2023, pone de relieve las deficiencias de Mirabaud en el cumplimiento de la lucha contra el blanqueo de capitales.

FINMA también ordenó a Mirabaud revisar y volver a documentar las transacciones de alto riesgo entre 2018 y 2022. El banco intentó mantener el caso en secreto, pero un tribunal suizo dictaminó que podía hacerse público. Si bien Mirabaud afirma haber mejorado sus procesos de cumplimiento y gestión de riesgos, los hallazgos del regulador resaltan la necesidad de una mayor vigilancia en la prevención de delitos financieros.

Información sobre cumplimiento:

Este caso resalta la importancia de medidas sólidas AML/KYC, especialmente para los bancos privados que tratan con clientes de alto patrimonio y estructuras financieras complejas. El hecho de que Mirabaud no examinara suficientemente las relaciones y transacciones con sus clientes permitió que se facilitaran actividades ilegales, lo que tuvo importantes consecuencias regulatorias. Los bancos privados deben implementar políticas estrictas de cumplimiento para reducir los riesgos de lavado de dinero y proteger la integridad del sistema financiero.

Reportarlo:

FinTelegram anima a los Insiders a informar a Mirabaud de infracciones de cumplimiento pasadas o actuales. Estamos particularmente interesados ​​en detalles sobre las relaciones del banco con clientes de alto riesgo y cualquier brecha en sus protocolos ALD.