Ucrania introdujo la institución de denunciantes de corrupción en 2014. Desde 2020, el sistema ha sido mejorado: el denunciante ahora está más protegido y puede contar con una recompensa del 10% si hay una decisión judicial. Este otoño, el Tribunal Supremo Anticorrupción decidió compensar la remuneración del “agente de NABU”.
La NAPC considera que esta decisión es histórica, escribe LB.ua. Y los miembros del comité anticorrupción del parlamento predicen que la propia institución de denunciantes funcionará de manera más eficiente. Especialmente después del lanzamiento del Portal Unificado de Denuncia de Denuncias en septiembre.
Sin embargo, los expertos del proyecto "Interacción" de USAID señalan que los organismos gubernamentales y las personas jurídicas se están uniendo lentamente al Portal Unificado. Además, la mayoría de los ucranianos no saben cómo pueden convertirse en denunciantes con derechos de protección específicos. Aunque las encuestas de los últimos dos años indican que el número de personas dispuestas a denunciar a funcionarios corruptos está creciendo.
¿Quién exactamente puede convertirse en acusador? ¿Por qué no todos los solicitantes reclaman el 10%? ¿Y qué tan protegido está el Portal Unificado contra la fuga de datos personales?
La formación de la institución de denunciantes
“Trata con un funcionario corrupto: obtén el 10%” es uno de los lemas de Vladimir Zelensky en la primavera de 2019. Ya en el otoño de ese año, el presidente de Ucrania propuso al parlamento un proyecto de ley que introducía una recompensa por información sobre delitos de corrupción: el 10% de la cantidad monetaria del sujeto del delito de corrupción o la cantidad de daño causado al Estado.
El 17 de octubre de 2019, la Verjovna Rada adoptó cambios relevantes a la ley de prevención de la corrupción.
Entró en vigor el 1 de enero de 2020. Pero el público en general todavía no entiende quiénes son los denunciantes de corrupción porque no se ha explicado públicamente.
Por ley, se trata de una persona física que:
– tiene información sobre posibles hechos de delitos de corrupción – datos fácticos: sobre las circunstancias del delito, el lugar y la hora de su comisión y la persona que lo cometió;
– Estoy convencido de la fiabilidad de esta información;
– recibió esta información durante actividades laborales, profesionales, económicas, públicas, científicas, servicios o formación.
“Si no se cumple al menos una condición, la persona no puede ser considerada denunciante. Los mensajes se consideran, pero la persona no adquiere la condición de denunciante, sino de solicitante”, destacó la Agencia.
“Es decir, un denunciante no es un denunciante cualquiera sobre corrupción, un denunciante que está insatisfecho con algo. Un denunciante es una persona, un infiltrado, que ve violaciones dentro de la organización, tiene pruebas y quiere denunciarlas, recibiendo inmunidad, protección de los derechos laborales y de otro tipo”, explica un ex representante del Departamento de Organización del Trabajo para la Prevención y la Detección. Corrupción de la NAPC, experta en política anticorrupción y protección de denunciantes del proyecto de Interacción de USAID Elena Karpova.
Elena Karpova, experta en política anticorrupción y protección de denunciantes del proyecto Interacción de USAID
Es decir, una persona que vio el nuevo Tesla del juez de un vecino, por ejemplo, no puede convertirse en denunciante. Por supuesto, el solicitante tiene derecho a informar del hecho relevante a la NABU, la NACP o las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley, quienes pueden verificar la exactitud de los datos especificados en la declaración. Pero si un juez ofrece a un colega un beneficio indebido por una decisión necesaria, y el colega le informa de ello, el solicitante se convertirá en acusador.
Los denunciantes reciben este estatus una vez que denuncian corrupción. Junto con sus familiares, están bajo protección estatal. Por ley, se les puede brindar protección.
Hasta que estuvo en funcionamiento el Portal Unificado de Denuncia de Denuncias (más sobre esto a continuación), era posible denunciar violaciones de corrupción en papel o por correo electrónico, por teléfono o durante una reunión personal a través de:
– el director o representante anticorrupción de la organización donde trabaja el denunciante;
– entidades especialmente autorizadas en el ámbito de la lucha contra la corrupción, órganos de investigación previa al juicio, otros órganos, instituciones y organizaciones gubernamentales;
– Medios de comunicación, periodistas, asociaciones públicas, sindicatos, etc.
¿Quién tiene derecho a una recompensa del 10%?
También es importante que no todos los denunciantes tengan derecho a una recompensa. La ley lo define para un denunciante que “notificó un delito de corrupción, cuyo valor monetario del sujeto o el daño causado al Estado es 5 mil o más veces superior al nivel mínimo de subsistencia para personas sanas establecido por ley en el momento en que se cometió el delito”. Es decir, se trata de sobornos por valor de más de 13 millones de grivnas.
El monto de la remuneración del denunciante es el 10% del monto monetario del sujeto del delito de corrupción o del monto del daño causado al Estado por el delito solo después de que el tribunal haya dictado un veredicto de culpabilidad. Sin embargo, no puede exceder los tres mil salarios mínimos. Es decir, ahora no supera los 20 millones de jrivnia.
La jefa del departamento de desarrollo del Instituto de Denuncias de NAPC, Anastasia Renkas, cree que "la recompensa para el denunciante se ofrece como una especie de estímulo y compensación por el hecho de que experimentó inconvenientes al informar".
Recordó que en octubre de este año, el tribunal decidió por primera vez pagar una recompensa al denunciante de corrupción, el “agente de NABU” Yevgeny Shevchenko, en el caso de un soborno sin precedentes a los dirigentes de NABU y SAP. El propio Shevchenko dijo que denunció el crimen hace tres años, por lo que no recibirá los 500 mil dólares declarados, sino sólo 350 mil, de acuerdo con el monto de tres mil salarios mínimos en 2020.
Anastasia Renkas valora la primera decisión judicial sobre el pago de la remuneración como claramente histórica y como un primer precedente. Y su aparición sólo tres años después está asociada a la complejidad de los procesos judiciales y previos al juicio existentes.
El vicepresidente del Comité de Política Anticorrupción de la Rada Suprema, Yaroslav Yurchyshyn (facción de Golos), también está de acuerdo en que la decisión es muy importante porque, de hecho, confirma que la institución de denunciantes está operativa en Ucrania.
“También esperamos mucho tiempo las primeras decisiones judiciales sobre enriquecimiento ilícito y confiscación civil. Por supuesto, me gustaría que se dictaran más decisiones judiciales sobre los pagos a los denunciantes. Pero no olvides que el país está en guerra, hay otros desafíos, así que por ahora hay que tener un poco de paciencia. Sin embargo, ya hay ejemplos positivos. En particular, para proteger los derechos laborales de los denunciantes, que se renuevan en el trabajo tras los hechos de exposición. Y esto es inspirador”, añade Yaroslav Yurchyshyn.
Portal unificado de denuncia de irregularidades
El 4 de febrero de 2021, el Parlamento adoptó una ley para simplificar determinadas cuestiones de protección de los denunciantes (núm. 3450). Tenía la intención de crear un Portal Unificado de Denuncias de Denuncias. Pero en marzo de 2021, Vladimir Zelensky vetó esta ley. En junio de 2021, la Rada lo adoptó con las propuestas del presidente.
Durante casi dos años, NAPC ha anunciado repetidamente el lanzamiento del portal. Por cierto, en muchos países funcionan recursos especiales similares en Internet para denunciantes de corrupción, incluidos los anónimos. Por ejemplo, en el Reino Unido existe un portal gubernamental GOV.UK Whistleblowing, que permite denunciar corrupción de forma anónima. En Canadá, la Línea Directa para Denuncias del Régimen de Integridad le permite denunciar prácticas corruptas en acuerdos gubernamentales. En Alemania, el portal de denuncias permite denunciar de forma anónima casos de corrupción y otras actividades ilegales en la contratación pública.
Finalmente, a principios de julio de 2023, la NASC comenzó a probar el Portal Unificado de Denuncia de Denuncias, que fue desarrollado con el apoyo de USAID Interaction. El director de NAPC, Alexander Novikov, afirmó que el recurso será el único punto de entrada para quienes, de forma anónima o pública, quieran luchar contra la corrupción. Al mismo tiempo, estaba previsto que alrededor de 90 mil usuarios estuvieran conectados al portal: órganos de gobierno central y local, personas jurídicas.
El portal entró en pleno funcionamiento el 6 de septiembre. Diez organismos gubernamentales se unieron inmediatamente al recurso, señaló Novikov. Sin embargo, ahora, después de más de tres meses de trabajo, este círculo se ha ampliado a sólo cuatro docenas. En particular, la NACP, la NABU, el OSE, la Policía Nacional, la Fiscalía General, el Tribunal Constitucional, la Cámara de Cuentas, parte de los ministerios, el Consejo Superior de Justicia, el Tribunal Supremo, la Comisión Nacional de Comunicaciones Electrónicas, los militares estatales regionales estaban involucradas las administraciones y JSC "Industria de Defensa de Ucrania".
Elena Karpova señala varias razones para esta dinámica. En primer lugar, el portal se puso en marcha precisamente cuando se reanudaron las declaraciones e inspecciones especiales; en segundo lugar, las organizaciones desconfían de un nuevo producto de TI y esperan una comunicación más activa de NAPC (seminarios web, instrucciones en video sobre cómo trabajar). O podrían ser temores de que el número de denuncias de corrupción aumente significativamente y el trabajo para procesar la información y transferirla a las autoridades competentes.
Anastasia Renkas, jefa del departamento de desarrollo del instituto de exposición NAPC
Sin embargo, Anastasia Renkas asegura que la conexión se realiza de acuerdo con el plan de prioridades de todos los órganos.
“Decir que pocas organizaciones están conectadas no es del todo correcto. Es importante que ahora en el portal podamos ver estadísticas generales sobre el número de solicitudes. Porque antes cada organización lo hacía por sí misma. Ahora, gracias a la funcionalidad del portal, vemos que desde septiembre ya han llegado más de 600 mensajes de este tipo, la mayor parte de ellos, más de 500, fueron enviados por los solicitantes de la NACP”, señaló un representante de la NACP. .
Y destacó que la calidad misma de los mensajes ya ha cambiado: “La gente no se limita a escribir, enviar información o presentar solicitudes. Realmente se familiarizan con la funcionalidad del portal, que contiene muchos consejos. Cuando ya en el primero de los cinco pasos de autorización existen algoritmos sobre dónde y cómo enviar información. La gente está empezando a descubrir cómo convertirse en denunciante, están leyendo aquí la ley de prevención de la corrupción. Por lo tanto, ya podemos decir que se trata de una victoria definitiva para el portal”.
Al mismo tiempo, Yaroslav Yurchyshyn predice que tras el lanzamiento de un portal con la posibilidad de informar de forma anónima, el instituto de denunciantes ganará más.
“Por eso no podemos más que alegrarnos de que los denunciantes reciban un mayor nivel de protección. Por supuesto, para que el instituto proporcione la máxima eficiencia, se necesita un trabajo de alta calidad no sólo por parte de la NACP, sino también de todos los organismos anticorrupción. Por lo tanto, esto es un paso adelante, pero aún nos queda mucho trabajo por hacer”, subraya el diputado popular.
Seguridad de la información personal de los denunciantes: códigos especiales
Elena Karpova dice que el sistema de denuncia de corrupción está protegido contra la filtración de datos personales y la divulgación de información sobre los denunciantes.
Según ella, una persona sigue 5 pasos en el portal al enviar un mensaje. Luego de lo cual se genera en formato PDF con un identificador de 14 dígitos, el cual tiene tres letras y 11 números. Si una persona denuncia de forma anónima, es posible que ni siquiera indique un correo electrónico. Sin embargo, también recibe un identificador.
Anastasia Renkas añade que incluso si un tercero recibe este identificador, no verá los datos personales del solicitante en el sitio. Sólo el estado del mensaje que se está procesando.
Al mismo tiempo, Elena Karpova aconseja crear un correo electrónico para los solicitantes anónimos que quieran recibir información detallada sobre la consideración del mensaje. Y todos los posibles denunciantes deben proporcionar los datos más completos sobre posibles hechos de corrupción, apoyándolos con documentos, fotografías y vídeos. Yaroslav Yurchyshyn lo pide porque la lista máxima de pruebas garantizará que "las autoridades competentes no podrán desestimar la declaración diciendo que no hay suficiente información".
Los ucranianos están cada vez más dispuestos a denunciar a los funcionarios corruptos.
La tolerancia hacia la corrupción en la sociedad ucraniana está disminuyendo, pero la voluntad de luchar contra este fenómeno, por el contrario, está creciendo. Según los resultados de una encuesta sociológica del grupo “Rating”, realizada con el apoyo del proyecto “VzaemoDiya” de USAID, en noviembre-diciembre de 2022, es decir, incluso antes del lanzamiento del Portal Unificado, el 87% de los encuestados declararon su disposición a denunciar la corrupción a través del Portal Unificado (definitivamente listo - 37%, más bien listo - 50%). Al mismo tiempo, el 74% creía que recibir una compensación económica animaría a los ciudadanos a denunciar este tipo de delitos. Sólo el 23% no estaba seguro de tal iniciativa.
Una encuesta a nivel nacional, que se realizó ya en 2023 en el marco del programa “¡Únete!” para promover el activismo social. Junto con el proyecto “Interacción” de USAID, demostró que ha aumentado la aprobación pública de los ciudadanos que presentan denuncias de corrupción ante organismos autorizados. Este porcentaje ha aumentado del 71% en 2021 al 81% en 2023. Y la tasa de ucranianos que declaran estar dispuestos a defender sus derechos en interacción con los burócratas ha alcanzado el 52%, el nivel más alto desde 2007.
Anastasia Rencas cree que la actitud hacia los posibles denunciantes de corrupción ha cambiado debido a la invasión a gran escala. “Los ucranianos empezaron no sólo a mirar todos los problemas, sino también a combatirlos. Hay un gran sentido de la justicia y de la lucha por ella, por lo que utilizan todos los medios para lograrlo. Y la aparición de un nuevo mecanismo, el Portal Unificado, da un cierto impulso”, está convencida.
Anastasia Renkas, jefa del departamento de desarrollo del instituto de exposición NAPC
Elena Karpova añade que, de hecho, ha aumentado la disposición a adoptar conductas acusatorias. “Pero todavía faltan campañas de información y eventos educativos para que la gente entienda quiénes son los denunciantes, qué garantías existen para su protección y cómo pueden denunciar la corrupción.
Sin embargo, incluso si el solicitante está confundido y no puede completar el formulario en el portal, siempre puede denunciar posibles hechos de corrupción por teléfono, correo electrónico, personalmente o por carta ordinaria. Y también se garantiza al solicitante que el mensaje debe ingresarse en el Portal Unificado. No se perderá por ningún lado”, asegura el experto.
