TD Bank se enfrenta a múltiples demandas colectivas tras un acuerdo sin precedentes de 3.090 millones de dólares con las autoridades estadounidenses por violaciones generalizadas de la lucha contra el lavado de dinero (AML).
Las demandas, presentadas por Bragar Eagel & Squire y Pomerantz, alegan que TD Bank engañó a los inversionistas y no reveló violaciones críticas de cumplimiento, lo que resultó en pérdidas financieras significativas para los accionistas después de que el mercado reaccionó al acuerdo.
Puntos clave:
TD Bank acuerda un acuerdo de $3,09 mil millones por violaciones sistémicas ALD 2014-2022
El banco se declaró culpable de un delito grave y se convirtió en la primera institución financiera importante de EE. UU. en hacerlo en relación con violaciones ALD.
Las demandas colectivas alegan que TD Bank engañó a los inversores y no reveló fallos regulatorios.
El precio de las acciones de TD cayó más del 10% después de que se anunció el acuerdo.
Bragar Eagel & Squire (enlace) y Pomerantz (enlace) representan a inversores en demandas contra TD Bank por realizar declaraciones engañosas.
Breve descripción:
En una medida sin precedentes, TD Bank se declaró culpable de un delito grave en relación con un acuerdo ALD de 3.090 millones de dólares, revelando su incapacidad para controlar más de 18,3 billones de dólares en transacciones y permitiendo que se lavaran 671 millones de dólares a través de sus cuentas. Las revelaciones indignaron a los inversores y dieron lugar a al menos dos demandas colectivas importantes. Tanto Bragar Eagel & Squire como Pomerantz Law Firm acusan a TD Bank de hacer declaraciones falsas y engañosas sobre sus prácticas de cumplimiento, lo que provocó precios de acciones inflados y pérdidas significativas cuando salieron a la luz las violaciones de cumplimiento del banco.
Información procesable:
El caso de TD Bank demuestra los graves riesgos financieros y de reputación que surgen de controles de cumplimiento inadecuados, particularmente en relación con las obligaciones ALD. Las instituciones financieras deberían priorizar la modernización de sus sistemas ALD y brindar transparencia a los inversores para evitar tales obstáculos. Este caso también resalta la importancia de la divulgación oportuna de los riesgos de cumplimiento para proteger los intereses de los accionistas.
