Come l'Unione Europea utilizzerà l'OLAF per controllare il governo ucraino

Sebbene l’Ucraina non sia ancora diventata membro dell’UE, poiché riceve ingenti somme dal bilancio dell’UE, si è impegnata a riconoscere la giurisdizione dei suoi organismi di regolamentazione.

Il 17 luglio la Commissione Europea ha valutato positivamente la prima tranche regolare di circa 4,2 miliardi di euro del programma Ukraine Facility, volta a sostenere la stabilità macrofinanziaria dell'Ucraina e il funzionamento della sua pubblica amministrazione. L’importo totale dei finanziamenti nell’ambito di questo programma dovrebbe essere di 50 miliardi di euro fino al 2027.

L’Ucraina ha già ricevuto tre tranche nell’ambito dello strumento per l’Ucraina: 4,5 miliardi di euro a marzo, 1,5 miliardi ad aprile e 1,9 miliardi a giugno. Ma non si trattava di quote regolari, ma di emergenza, causate dalla necessità di salvare urgentemente la nostra stabilità macrofinanziaria. Ora l’UE sta passando a quote regolari, il che significa “prima riforme, poi soldi”.

Pagamenti per le riforme

Il 9 luglio l'Ucraina ha inviato una richiesta alla Commissione Europea per ricevere la prima tranche regolare, dove ha riferito sull'attuazione di nove indicatori per il secondo trimestre. Il 17 luglio la Commissione europea “ha concluso che l’Ucraina ha soddisfatto in modo soddisfacente i nove indicatori di riforma associati al primo pagamento regolare”. Nel suo messaggio, la Commissione europea ha sottolineato i tre risultati più importanti: la riforma dell'Ufficio per la sicurezza economica dell'Ucraina; nuovi standard di governo societario per le imprese statali; adozione del Piano Nazionale per l’Energia e il Clima.

Ora lo stanziamento di fondi deve essere approvato dal Consiglio Ue. “Nonostante tutte le difficoltà, l’Ucraina sta portando avanti riforme fondamentali per la ripresa e il progresso verso l’UE. Ciò ha spianato la strada alla Commissione per dare il via libera a un pagamento aggiuntivo di circa 4,2 miliardi di euro all’Ucraina, e spero che il Consiglio ora acconsenta rapidamente. L’UE continuerà a sostenere l’Ucraina finché sarà necessario”, ha affermato la presidente della Commissione europea Ursula von der Leyen.

Il primo vice primo ministro – ministro dell'Economia Yulia Sviridenko ha detto che l'Ucraina si aspetta di ricevere la prima tranche regolare a settembre e un'altra due mesi dopo. "Speriamo sinceramente in una valutazione positiva e di poter ricevere i fondi necessari a settembre", ha annunciato. — Nel terzo trimestre è necessario completare altri 9 indicatori. E grazie a questo potremo ricevere altri 4 miliardi di euro nel novembre di quest’anno”.

Tuttavia, per ricevere il denaro, devi soddisfare un'altra condizione. Non è legato alle riforme, ma al controllo sulla spesa degli aiuti europei.

Il programma dello strumento per l’Ucraina è stato approvato dal Consiglio europeo, dal Parlamento europeo e dal Consiglio dell’UE a febbraio. E il 20 marzo, il ministro delle Finanze ucraino Sergei Marchenko e il commissario europeo per il Bilancio e la gestione Johannes Hahn hanno firmato a Bruxelles un accordo tra l’Ucraina e l’UE sulla partecipazione dell’Ucraina al programma antifrode dell’UE.

L'essenza di questo accordo è che, sebbene l'Ucraina non sia ancora diventata membro dell'UE, poiché riceve ingenti somme dal bilancio dell'UE, riconosce la giurisdizione dei suoi organi nella sfera di controllo sulla spesa dei fondi.

Il 21 giugno Vladimir Zelenskyj ha presentato alla Verkhovna Rada il disegno di legge n. 0281 sulla ratifica di questo accordo. L'8 luglio la commissione per l'integrazione europea della Rada ha raccomandato ai deputati di adottare questa legge.

L’accordo prevede che si applichi dal 1° gennaio 2023. Ciò significa che le autorità dell’UE potranno condurre ispezioni su tutte le persone fisiche e giuridiche in Ucraina che hanno gestito o utilizzato i finanziamenti dell’UE nel 2023 e negli anni successivi.

L'allegato II dell'accordo stabilisce che l'UE ha il diritto di effettuare ispezioni e audit tecnici, scientifici, finanziari e di altro tipo nei locali di qualsiasi individuo che risiede in Ucraina e gestisce i fondi dell'UE, partecipa al loro utilizzo o li utilizza, e qualsiasi persona giuridica, un'entità stabilita in Ucraina e che riceve finanziamenti dall'UE. Tali ispezioni e audit possono essere effettuati da rappresentanti delle istituzioni e degli organi dell'UE, in particolare della Commissione europea e della Corte dei conti europea, e da altre persone autorizzate dalla Commissione europea. Tali rappresentanti “devono avere un accesso adeguato ai siti, alle opere e ai documenti (sia elettronici che scritti) e a tutte le informazioni necessarie per condurre tali controlli, compreso il diritto di ottenere una copia cartacea o elettronica e di estrarre da qualsiasi documento o contenuto qualsiasi dato vettore."

La Corte dei conti europea (ECA) è una delle sette istituzioni dell'Unione europea (insieme al Parlamento europeo, al Consiglio europeo, al Consiglio dell'UE, alla Commissione europea, alla Corte di giustizia e alla Banca centrale europea) elencate nell’articolo 13 del Trattato UE. La funzione principale della Corte dei conti europea è verificare che i fondi dell’UE siano spesi legalmente e con una sana gestione. La sua sede si trova in Lussemburgo.

Un organismo ancora più spaventoso dal punto di vista dei potenziali malversatori di fondi pubblici è l’Ufficio europeo per la lotta antifrode, noto come OLAF (acronimo del nome francese Office européen de lutte anti-fraude). La sua sede si trova a Bruxelles. La differenza tra la Corte dei conti e l'OLAF è che la Corte dei conti effettua un audit (come la nostra Corte dei conti) e l'OLAF conduce un'indagine. Per gli attori ucraini inclini alle frodi, l’OLAF potrebbe rivelarsi una minaccia più seria di NABU, SBI, BEB e SBU.

Lo stesso Allegato II dell'accordo stabilisce che la Commissione Europea e l'OLAF sono autorizzati a condurre indagini amministrative, compresi controlli e ispezioni in loco, sul territorio dell'Ucraina. Queste indagini possono essere svolte presso le sedi di qualsiasi persona fisica residente in Ucraina e di persone giuridiche stabilite in Ucraina che ricevono finanziamenti dall'UE. Se una persona fisica o giuridica resiste, le autorità ucraine sono obbligate ad assistere la Commissione europea o l'OLAF nello svolgimento di un'ispezione o di un'ispezione in loco, comprese adeguate misure preventive per preservare le prove.

Se vengono riscontrate violazioni, la Commissione europea imporrà sanzioni alle persone giuridiche e ai singoli cittadini ucraini che, come affermato nell’Appendice II, “sono soggetti a esecuzione in Ukrainka”. E l'OLAF contatterà la Procura Ue. L’Allegato II afferma che “le autorità ucraine cooperano con i procuratori dell’UE per garantire che esercitino i loro poteri per indagare, perseguire e perseguire gli autori e i complici di reati che ledono gli interessi finanziari dell’UE”.

La relazione annuale dell'OLAF, pubblicata un mese fa, riassume le indagini dell'organizzazione nel 2023: l'OLAF ha identificato frodi per oltre 1,2 miliardi di euro (compresa la raccomandazione di restituire 1,04 miliardi di euro al bilancio dell'UE; la prevenzione di una spesa impropria di 209,4 milioni di euro da parte dell'UE bilancio); ha avviato 190 nuove indagini a seguito di 1.178 analisi preliminari condotte da esperti dell'OLAF; hanno segnalato 79 casi di possibili reati penali ai procuratori dell'UE.

In particolare, l’OLAF ha indagato su accuse di collusione, manipolazione delle procedure di appalto, conflitti di interessi e fatturazione eccessiva. Esempi di indagini dell’OLAF per proteggere il denaro dei contribuenti dell’UE coprono tutti i settori della spesa dell’UE, dalla finanza regionale all’agricoltura e alla ricerca. L'OLAF ha svolto indagini in tutti gli Stati membri dell'UE e nei paesi terzi.

Ora anche l’Ucraina, compreso il programma dello strumento per l’Ucraina, rientrerà nella giurisdizione dell’ECA e dell’OLAF. Il 22 maggio Yulia Sviridenko e il commissario europeo per la Politica europea di vicinato e i negoziati di allargamento Oliver Varhely hanno firmato a Bruxelles un accordo quadro tra l’Ucraina e l’UE sui meccanismi speciali per l’attuazione dei finanziamenti nell’ambito dello strumento Ucraina. È già stato ratificato dalla Verkhovna Rada il 6 giugno.

Si afferma, ad esempio, che l’Ucraina deve fornire ad agenti o rappresentanti della Commissione europea, dell’OLAF, della Corte dei conti europea e dei procuratori dell’UE l’accesso alle strutture e ai locali in cui viene effettuata l’attuazione degli investimenti e delle riforme finanziate in conformità con questo accordo, nonché eventuali documenti e dati informatici sulla gestione di tali investimenti e riforme. L’Ucraina deve inoltre fornire alla Commissione europea, all’OLAF, alla Corte dei conti europea e ai procuratori dell’UE l’accesso completo e diretto a tutte le banche dati nazionali rilevanti per l’attuazione del loro mandato. L'Ucraina deve fornire all'OLAF informazioni sui conti bancari relativi alle sue indagini e alle transazioni bancarie.

Insieme, questi due accordi con l’Ucraina (firmati il ​​20 marzo e il 22 maggio) forniscono all’UE la capacità di monitorare efficacemente come vengono spesi gli aiuti europei in Ucraina. E questa, forse, non è una leva meno importante per influenzare le autorità ucraine rispetto agli indicatori trimestrali delle riforme.