L’Ucraina ha introdotto l’istituto degli informatori sulla corruzione nel 2014. Dal 2020 il sistema è stato migliorato: il segnalante è ora più tutelato e può contare su una ricompensa del 10% in caso di decisione del tribunale. Quest’autunno, la Corte Suprema Anticorruzione ha deciso di risarcire la remunerazione dell’“agente NABU”.
La NAPC definisce questa decisione storica, scrive LB.ua. E i membri della commissione parlamentare anticorruzione prevedono che l’istituzione stessa degli informatori funzionerà in modo più efficiente. Soprattutto dopo il lancio a settembre del Portale unificato di segnalazione degli informatori.
Tuttavia, gli esperti del progetto “Interaction” dell’USAID notano che gli enti governativi e le persone giuridiche si stanno lentamente unendo al Portale Unificato. Inoltre, la maggior parte degli ucraini non sa come diventare informatori con specifici diritti di protezione. Sebbene i sondaggi degli ultimi due anni indichino che il numero di persone disposte a denunciare i funzionari corrotti è in crescita.
Chi esattamente può diventare un accusatore? Perché non tutti i candidati richiedono il 10%? E quanto è protetto il Portale Unificato dalla fuga di dati personali?
La formazione dell’istituto degli informatori
“Parla con un funzionario corrotto: ottieni il 10%” è uno degli slogan di Vladimir Zelenskyj nella primavera del 2019. Già nell'autunno dello stesso anno, il presidente dell'Ucraina ha proposto al parlamento un disegno di legge che introduceva una ricompensa per le informazioni sui reati di corruzione: il 10% dell'importo monetario dell'oggetto del reato di corruzione o dell'importo del danno causato allo Stato.
Il 17 ottobre 2019 la Verkhovna Rada ha adottato modifiche rilevanti alla legge sulla prevenzione della corruzione.
È entrato in vigore il 1 gennaio 2020. Ma l’opinione pubblica ancora non capisce chi siano gli informatori della corruzione perché non è stato spiegato pubblicamente.
Per legge, si tratta di un individuo che:
– dispone di informazioni su possibili fatti di reati di corruzione – dati fattuali: sulle circostanze del reato, il luogo e il momento della sua commissione e la persona che ha commesso il reato;
– Sono convinto dell’attendibilità di queste informazioni;
– hanno ricevuto tali informazioni nel corso di attività lavorative, professionali, economiche, pubbliche, scientifiche, di servizio o di formazione.
“Se almeno una condizione non è soddisfatta, la persona non può essere considerata un informatore. I messaggi vengono presi in considerazione, ma la persona non acquisisce lo status di informatore, è un richiedente", ha sottolineato l'Agenzia.
“Cioè, un informatore non è un qualsiasi informatore sulla corruzione, un denunciante insoddisfatto di qualcosa. Un informatore è una persona, un insider, che vede violazioni all’interno dell’organizzazione, ha prove e vuole denunciarle, ricevendo l’immunità – protezione del lavoro e altri diritti”, spiega un ex rappresentante del Dipartimento dell’Organizzazione del Lavoro per la Prevenzione e l’Individuazione Corruzione della NAPC, esperta di politica anticorruzione e protezione degli informatori del progetto “Interaction” dell'USAID Elena Karpova.
Elena Karpova, esperta di politica anticorruzione e protezione degli informatori del progetto USAID Interaction
Cioè, una persona che ha visto la nuova Tesla del giudice di un vicino, ad esempio, non può diventare un informatore. Naturalmente, il richiedente ha il diritto di segnalare il fatto rilevante alla NABU, alla NACP o alle forze dell'ordine, che possono verificare l'esattezza dei dati specificati nella dichiarazione. Ma se un giudice offre a un collega un vantaggio indebito per una decisione necessaria, e il collega giudice lo informa, il ricorrente diventerà un accusatore.
Gli informatori ricevono questo status una volta segnalata la corruzione. Insieme ai loro familiari sono sotto la protezione dello Stato. Per legge, possono essere forniti di protezione.
Fino a quando non era operativo il Portale Unificato di Segnalazione degli Whistleblower (di cui parleremo più avanti), era possibile segnalare violazioni di corruzione tramite carta o e-mail, telefonicamente o durante un incontro personale attraverso:
– il responsabile o il rappresentante anticorruzione dell’organizzazione in cui opera il segnalante;
– soggetti appositamente autorizzati in materia di lotta alla corruzione, organi investigativi preprocessuali, altri enti, istituzioni e organizzazioni governative;
– Media, giornalisti, associazioni pubbliche, sindacati, ecc.
Chi ha diritto al premio del 10%?
È anche importante che non tutti gli informatori abbiano diritto a una ricompensa. La legge lo definisce per il segnalante che “ha denunciato un reato di corruzione, il cui valore pecuniario della persona interessata o il danno causato allo Stato dal quale è pari o superiore a 5mila volte rispetto al livello minimo vitale previsto per le persone abili stabilito dalla normativa legge al momento in cui è stato commesso il reato”. Cioè, stiamo parlando di tangenti per oltre 13 milioni di UAH.
L'importo della remunerazione del denunciante è pari al 10% dell'importo monetario dell'oggetto del reato di corruzione o dell'importo del danno causato allo Stato dal reato solo dopo che il tribunale ha emesso un verdetto di colpevolezza. Tuttavia, non può superare i tremila salari minimi. Cioè, ora non sono più di 20 milioni di grivna.
Il capo del dipartimento di sviluppo del NAPC Whistleblowing Institute, Anastasia Renkas, ritiene che "la ricompensa per l'informatore viene fornita come una sorta di incoraggiamento e compensazione per il fatto che ha subito disagi quando ha segnalato".
Ha ricordato che nell'ottobre di quest'anno, la corte per la prima volta ha deciso di pagare una ricompensa all'informatore di corruzione - "l'agente della NABU" Yevgeny Shevchenko nel caso di una tangente record ai vertici della NABU e della SAP. Lo stesso Shevchenko ha affermato di aver denunciato il crimine tre anni fa, quindi non riceverà i 500mila dollari dichiarati, ma solo 350mila, in conformità con l'importo di tremila salari minimi nel 2020.
Anastasia Renkas valuta la prima decisione del tribunale sul pagamento del compenso come chiaramente storica e come il primo precedente. E la sua comparsa solo tre anni dopo è associata alla complessità dei processi istruttori e giudiziari esistenti.
Anche il vicepresidente del comitato per la politica anticorruzione della Verkhovna Rada, Yaroslav Yurchyshyn (fazione Golos), concorda sul fatto che la decisione è molto importante perché conferma effettivamente che l'istituzione degli informatori è operativa in Ucraina.
“Abbiamo anche aspettato a lungo le prime decisioni dei tribunali sull'arricchimento illegale e sulla confisca civile. Naturalmente, vorrei più decisioni giudiziarie sui pagamenti agli informatori. Ma non dimenticare che il Paese è in guerra, ci sono altre sfide, quindi per ora bisogna avere un po’ di pazienza. Tuttavia ci sono già esempi positivi. In particolare, per tutelare i diritti lavorativi dei denuncianti, che si rinnovano sul posto di lavoro dopo i fatti di denuncia. E questo è fonte di ispirazione”, aggiunge Yaroslav Yurchyshyn.
Portale unificato per la segnalazione degli informatori
Il 4 febbraio 2021, il Parlamento ha adottato una legge sulla semplificazione di alcune questioni relative alla protezione degli informatori (n. 3450). Intendeva creare un Portale Unificato delle Segnalazioni degli Whistleblower. Ma nel marzo 2021 Vladimir Zelenskyj ha posto il veto a questa legge. Nel giugno 2021 la Rada lo ha adottato su proposta del presidente.
Da quasi due anni la NAPC ha più volte annunciato il lancio del portale. A proposito, in molti paesi esistono risorse Internet speciali simili per gli informatori di corruzione, compresi quelli anonimi. Ad esempio, nel Regno Unito esiste un portale governativo GOV.UK Whistleblowing, che consente di segnalare in modo anonimo la corruzione. In Canada, la linea diretta per gli informatori sul regime di integrità consente di segnalare pratiche di corruzione negli accordi governativi. In Germania, il portale Whistleblower consente di segnalare in modo anonimo la corruzione e altre attività illegali negli appalti pubblici.
Infine, all’inizio di luglio 2023, il NASC ha iniziato a testare l’Unified Whistleblower Reporting Portal, sviluppato con il supporto di USAID Interaction. Il capo della NAPC, Alexander Novikov, ha affermato che la risorsa sarà l'unico punto di ingresso per coloro che, in modo anonimo o pubblico, vogliono combattere la corruzione. Allo stesso tempo, era previsto che al portale sarebbero stati collegati circa 90mila utenti: enti governativi centrali e locali, persone giuridiche.
Il portale è diventato pienamente operativo il 6 settembre. Dieci enti governativi si sono immediatamente uniti alla risorsa, ha osservato Novikov. Tuttavia, ora, dopo più di tre mesi di lavoro, questa cerchia si è estesa a sole quattro dozzine. In particolare, la NACP, NABU, SBI, Polizia nazionale, Procura generale, Corte costituzionale, Camera dei conti, parte dei ministeri, Consiglio superiore di giustizia, Corte suprema, Commissione nazionale delle comunicazioni elettroniche, forze armate statali regionali sono state coinvolte le amministrazioni locali e la JSC “Industria della difesa ucraina”.
Elena Karpova sottolinea diverse ragioni per questa dinamica. In primo luogo, il portale è stato lanciato proprio nel momento in cui sono riprese le dichiarazioni e i controlli straordinari; in secondo luogo, le organizzazioni diffidano di un nuovo prodotto IT e si aspettano una comunicazione più attiva da parte di NAPC (webinar, video istruzioni su come lavorare). Oppure si potrebbe temere che il numero delle denunce di corruzione aumenti in modo significativo e che sia necessario il lavoro per elaborare le informazioni e trasmetterle alle autorità competenti.
Responsabile del dipartimento di sviluppo dell'istituto di esposizione NAPC Anastasia Renkas
Anastasia Renkas assicura tuttavia che il collegamento avverrà secondo il piano prioritario per tutti gli organi.
“Dire che poche organizzazioni sono connesse non è del tutto corretto. È importante che ora sul portale possiamo vedere le statistiche generali sul numero di richieste. Perché prima ogni organizzazione lo faceva per sé. Ora, grazie alla funzionalità del portale, vediamo che da settembre sono già arrivati più di 600 messaggi di questo tipo, la maggior parte dei quali, più di 500, sono stati inviati dai richiedenti alla NACP", ha osservato il rappresentante della NACP.
E ha sottolineato che la qualità stessa dei messaggi è già cambiata: «Le persone non si limitano a scrivere, a presentare informazioni o domande. Conoscono davvero le funzionalità del portale, che contiene molti suggerimenti. Già nella prima delle cinque fasi di autorizzazione esistono algoritmi su dove e come inviare le informazioni. Le persone stanno iniziando a capire come diventare un informatore, stanno leggendo qui la legge sulla prevenzione della corruzione. Pertanto possiamo già dire che si tratta di una vittoria definitiva per il portale”.
Allo stesso tempo, Yaroslav Yurchyshyn prevede che dopo il lancio di un portale con la possibilità di segnalare in modo anonimo, l'istituto degli informatori guadagnerà di più.
“Quindi non possiamo che essere lieti che gli informatori ricevano un maggiore livello di protezione. Naturalmente, affinché l’istituto possa garantire la massima efficienza, è necessario un lavoro di alta qualità non solo da parte del NACP, ma anche di tutti gli organismi anticorruzione. Si tratta quindi di un passo avanti, ma c’è ancora molto lavoro da fare”, sottolinea il deputato del popolo.
Sicurezza delle informazioni personali degli informatori: codici speciali
Elena Karpova afferma che il sistema di segnalazione della corruzione è protetto dalla fuga di dati personali e dalla divulgazione di informazioni sugli informatori.
Secondo lei, una persona esegue 5 passaggi sul portale quando invia un messaggio. Successivamente viene generato in formato PDF con un identificatore di 14 cifre, composto da tre lettere e 11 numeri. Se una persona segnala in forma anonima, potrebbe non indicare nemmeno una email. Tuttavia, riceve anche un identificatore.
Anastasia Renkas aggiunge che anche se una terza parte riceve questo identificatore, non vedrà i dati personali del richiedente sul sito. Solo lo stato del messaggio in fase di elaborazione.
Allo stesso tempo, Elena Karpova consiglia di creare un'e-mail per i candidati anonimi che desiderano ricevere informazioni dettagliate sull'esame del messaggio. E tutti i potenziali informatori devono fornire i dati più completi sui possibili fatti di corruzione, supportandoli con documenti, foto e video. Yaroslav Yurchyshyn lo chiede, perché l’elenco massimo di prove garantirà che “le autorità competenti non potranno respingere la richiesta affermando che non ci sono abbastanza informazioni”.
Gli ucraini sono sempre più pronti a denunciare i funzionari corrotti
La tolleranza verso la corruzione nella società ucraina diminuisce, ma al contrario cresce la volontà di combattere questo fenomeno. Secondo i risultati di un sondaggio sociologico del gruppo “Rating”, condotto con il supporto del progetto USAID “Interaction”, nel periodo novembre-dicembre 2022, cioè anche prima del lancio del Portale Unificato, l’87% degli intervistati ha dichiarato la loro disponibilità a denunciare il fatto di corruzione attraverso il Portale Unificato (decisamente pronto – 37%, piuttosto pronto – 50%). Allo stesso tempo, il 74% ritiene che ricevere un risarcimento economico incoraggerebbe i cittadini a denunciare tali crimini. Solo il 23% non era sicuro di una simile iniziativa.
Un sondaggio a livello nazionale, condotto già nel 2023 nell’ambito del programma “Join!” per la promozione dell’attivismo sociale. insieme al progetto “Interaction” dell’USAID, hanno dimostrato che è aumentata l’approvazione pubblica dei cittadini che presentano denunce di corruzione presso gli organismi autorizzati. Questa percentuale è aumentata dal 71% nel 2021 all’81% nel 2023. E il tasso di ucraini che si dichiarano pronti a difendere i propri diritti nei confronti dei burocrati ha raggiunto il 52%, il livello più alto dal 2007.
Anastasia Rencas ritiene che l'atteggiamento nei confronti dei potenziali informatori di corruzione sia cambiato a causa dell'invasione su vasta scala. “Gli ucraini hanno iniziato non solo a considerare tutti i problemi, ma anche a combatterli. C’è un acuto senso di giustizia e la lotta per ottenerlo, quindi usano tutte le strade per raggiungere questo obiettivo. E l’emergere di un nuovo meccanismo – il Portale Unificato – dà un certo slancio”, è convinta.
Responsabile del dipartimento di sviluppo dell'istituto di esposizione NAPC Anastasia Renkas
Elena Karpova aggiunge che la disponibilità ad assumere comportamenti accusatori è in realtà aumentata. “Ma mancano ancora campagne informative ed eventi formativi affinché le persone comprendano chi sono gli informatori, quali garanzie sono disponibili per la loro protezione e come possono denunciare la corruzione.
Tuttavia, anche se il richiedente è confuso e non riesce a compilare il modulo sul portale, può sempre segnalare eventuali fatti di corruzione telefonicamente, via email, di persona o tramite lettera ordinaria. E al richiedente viene anche garantito che il messaggio dovrà essere inserito nel Portale Unificato. Non si perderà da nessuna parte”, assicura l’esperto.
