TD Bank stoi w obliczu wielu pozwów zbiorowych w związku z bezprecedensową ugodą o wartości 3,09 miliarda dolarów z władzami USA w związku z powszechnymi naruszeniami przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML).
W pozwie złożonym przez Bragar Eagel & Squire i Pomerantz zarzuca się, że TD Bank wprowadził inwestorów w błąd i nie ujawnił krytycznych naruszeń zasad zgodności, co spowodowało znaczne straty finansowe dla akcjonariuszy po reakcji rynku na ugodę.
Kluczowe punkty:
TD Bank zgadza się na ugodę w wysokości 3,09 miliarda dolarów z tytułu systemowych naruszeń AML w latach 2014–2022
Bank przyznał się do popełnienia przestępstwa, stając się pierwszą dużą instytucją finansową w USA, która zrobiła to w związku z naruszeniami AML.
W pozwie zbiorowym zarzucono, że TD Bank wprowadził inwestorów w błąd i nie ujawnił uchybień regulacyjnych.
Po ogłoszeniu ugody cena akcji TD spadła o ponad 10%.
Bragar Eagel & Squire (link) i Pomerantz (link) reprezentują inwestorów w procesach sądowych przeciwko TD Bank za składanie wprowadzających w błąd oświadczeń.
Krótki opis:
Dokonując bezprecedensowego posunięcia, TD Bank przyznał się do przestępstwa w związku z ugodą w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy na kwotę 3,09 miliarda dolarów, ujawniając brak kontroli transakcji o wartości ponad 18,3 biliona dolarów i pozwalając na pranie 671 milionów dolarów na swoich rachunkach. Doniesienia te oburzyły inwestorów i doprowadziły do co najmniej dwóch dużych pozwów zbiorowych. Zarówno Bragar Eagel & Squire, jak i Kancelaria Prawna Pomerantz zarzucają TD Bankowi składanie fałszywych i wprowadzających w błąd oświadczeń na temat stosowanych przez bank praktyk compliance, co doprowadziło do zawyżonych cen akcji i znacznych strat po ujawnieniu naruszeń zasad compliance przez bank.
Informacje przydatne do działania:
Sprawa TD Bank pokazuje poważne ryzyko finansowe i ryzyko dla reputacji, które wynika z nieodpowiednich kontroli zgodności, szczególnie w odniesieniu do obowiązków w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy. Instytucje finansowe powinny nadać priorytet modernizacji swoich systemów przeciwdziałania praniu pieniędzy i zapewnić inwestorom przejrzystość, aby uniknąć takich pułapek. Sprawa ta podkreśla również znaczenie terminowego ujawniania ryzyka braku zgodności dla ochrony interesów akcjonariuszy.
