Швейцарский регулятор конфискует $15 млн у частного банка Mirabaud, связанного с масштабным делом об отмывании денег и уклонении от уплаты налогов!

Швейцарский регулятор FINMA наложил арест на 15 миллионов долларов США на женевский частный банк Mirabaud & Cie за серьезные нарушения законодательства о финансовых рынках и обязательства по борьбе с отмыванием денег.

Банк не провел надлежащую проверку умершего бизнесмена, обвиняемого в уклонении от уплаты налогов, и управлял связанными с ним активами на сумму до 1,7 миллиарда долларов. Несмотря на попытки Mirabaud сохранить дело в тайне, швейцарский суд сделал его достоянием общественности.

Ключевые моменты:

Швейцарское управление по надзору за финансовыми рынками FINMA установило, что Mirabaud & Cie нарушил свои обязательства по борьбе с отмыванием денег и серьезно нарушил законодательство о финансовых рынках.

Банк управлял активами на сумму до 1,7 миллиарда долларов США для покойного бизнесмена, которого Хаббис идентифицировал как гражданина США Роберта Брокмана.

FINMA конфисковала 12,7 млн швейцарских франков незаконно полученной прибыли в пользу Федерального казначейства Швейцарии и открыла три судебных процесса против физических лиц.

До полного выполнения предписанных мер и восстановления соответствия законодательству FINMA запретила банку принимать новых клиентов с повышенным риском отмывания денег.

Краткое описание:

Швейцарский финансовый регулятор FINMA наложил значительный штраф на женевский частный банк Mirabaud & Cie, конфисковав 12,7 млн швейцарских франков незаконно полученной прибыли. Дело связано с деловыми отношениями Mirabaud с компаниями и финансовыми структурами, связанными с покойным американским бизнесменом Робертом Брокманом. В октябре 2020 года Брокман был обвинен в США по 39 пунктам в уклонении от уплаты налогов, мошенничестве, отмывании денег и других преступлениях. Брокман умер в августе 2022 года в возрасте 81 года, так и не дождавшись суда. Его обвиняли в том, что в течение 20 лет он скрывал от налоговой службы доходы на сумму более 2 миллиардов долларов, используя секретные офшорные счета, зашифрованные сообщения и поддельные документы. Как утверждается, это было самое крупное дело об уклонении от уплаты налогов в истории США.

Несмотря на то, что Мирабо управлял активами этого клиента на сумму до 1,7 миллиарда долларов, он не провел достаточной проверки этих операций. Это дело, завершенное в 2023 году, подчеркивает недостатки Mirabaud в области соблюдения требований AML.

FINMA также обязала Mirabaud пересмотреть и заново задокументировать операции с высоким риском в период с 2018 по 2022 год. Банк пытался сохранить дело в тайне, но швейцарский суд постановил, что оно может быть обнародовано. Несмотря на то что Mirabaud утверждает, что улучшил свои процессы обеспечения соответствия и управления рисками, выводы регулятора подчеркивают необходимость повышенной бдительности в предотвращении финансовых преступлений.

Compliance Insight:

Этот случай подчеркивает важность надежных мер AML/KYC, особенно для частных банков, работающих с состоятельными клиентами и сложными финансовыми структурами. Неспособность Mirabaud достаточно тщательно проверять отношения с клиентами и операции позволила облегчить незаконную деятельность, что привело к значительным последствиям для регулятора. Частные банки должны проводить строгую политику соблюдения нормативных требований, чтобы снизить риски отмывания денег и защитить целостность финансовой системы.

Сообщите об этом:

FinTelegram призывает инсайдеров сообщать информацию о прошлых или текущих нарушениях нормативно-правового соответствия в Mirabaud. Нас особенно интересуют подробности о связях банка с клиентами с высоким уровнем риска и любые пробелы в его протоколах AML.