TD Bank сталкивается с коллективным иском после исторического соглашения о противодействии отмыванию денег на сумму 3 миллиарда долларов и признания вины в совершении тяжкого преступления

TD Bank сталкивается с многочисленными коллективными исками после беспрецедентного урегулирования на сумму 3,09 млрд долларов с властями США за широко распространенные нарушения в сфере борьбы с отмыванием денег (AML).

Иски, поданные Bragar Eagel & Squire и Pomerantz , утверждают, что TD Bank ввел инвесторов в заблуждение и не раскрыл критические нарушения в сфере соблюдения требований, что привело к значительным финансовым потерям для акционеров после того, как рынок отреагировал на урегулирование.

Ключевые моменты:

TD Bank согласился на урегулирование в размере 3,09 млрд долларов США в связи с системными нарушениями в сфере ПОД в 2014–2022 годах

Банк признал себя виновным в совершении тяжкого преступления, став первым крупным финансовым учреждением США, сделавшим это в отношении нарушений в сфере ПОД.

В коллективных исках утверждается, что TD Bank ввел инвесторов в заблуждение и не раскрыл факты несоблюдения нормативных требований.

Стоимость акций TD упала более чем на 10% после объявления об урегулировании.

Bragar Eagel & Squire ( ссылка ) и Pomerantz ( ссылка ) представляют инвесторов в судебных исках против TD Bank за вводящие в заблуждение заявления.

Краткое описание:

В беспрецедентном шаге TD Bank признал себя виновным в совершении тяжкого преступления, связанного с урегулированием AML на сумму 3,09 млрд долларов, раскрыв свою неспособность контролировать более 18,3 трлн долларов транзакций и позволив отмыть 671 млн долларов через свои счета. Это разоблачение вызвало возмущение инвесторов и привело по меньшей мере к двум крупным коллективным искам. И Bragar Eagel & Squire, и Pomerantz Law Firm обвиняют TD Bank в предоставлении ложных и вводящих в заблуждение заявлений о своей практике соблюдения требований, что привело к завышению цен на акции и значительным убыткам, когда вскрылись нарушения требований банка.

Действенная информация:

Дело TD Bank демонстрирует серьезные финансовые и репутационные риски, возникающие из-за неадекватного контроля соответствия, особенно в отношении обязательств AML. Финансовые учреждения должны отдавать приоритет модернизации своих систем AML и обеспечивать прозрачность для инвесторов, чтобы избежать подобных ловушек. Это дело также подчеркивает важность своевременного раскрытия рисков соответствия для защиты интересов акционеров.