TD Bank стикається з колективним позовом після історичної угоди про протидію відмиванню грошей на суму 3 мільярди доларів та визнання провини у скоєнні тяжкого злочину

TD Bank стикається з численними колективними позовами після безпрецедентного врегулювання на суму 3,09 млрд доларів із владою США за поширені порушення у сфері боротьби з відмиванням грошей (AML).

Позови, подані Bragar Eagel & Squire та Pomerantz, стверджують, що TD Bank ввів інвесторів в оману і не розкрив критичні порушення у сфері дотримання вимог, що призвело до значних фінансових втрат для акціонерів після того, як ринок відреагував на врегулювання.

Ключові моменти:

TD Bank погодився на врегулювання у розмірі 3,09 млрд доларів США у зв'язку із системними порушеннями у сфері ПОД у 2014–2022 роках

Банк визнав себе винним у скоєнні тяжкого злочину, ставши першою великою фінансовою установою США, яка зробила це щодо порушень у сфері ПОД.

У колективних позовах стверджується, що TD Bank ввів інвесторів в оману та не розкрив факти недотримання нормативних вимог.

Вартість акцій TD впала на понад 10% після оголошення про врегулювання.

Bragar Eagel & Squire (посилання) і Pomerantz (посилання) представляють інвесторів у судових позовах проти TD Bank за заяви, що вводять в оману.

Короткий опис:

У безпрецедентному кроці TD Bank визнав себе винним у скоєнні тяжкого злочину, пов'язаного з врегулюванням AML на суму 3,09 млрд доларів, розкривши свою нездатність контролювати понад 18,3 трлн доларів транзакцій та дозволивши відмити 671 млн доларів через свої рахунки. Це викриття викликало обурення інвесторів і призвело щонайменше до двох великих колективних позовів. І Bragar Eagel & Squire, і Pomerantz Law Firm звинувачують TD Bank у наданні неправдивих заяв, що вводять в оману, про свою практику дотримання вимог, що призвело до завищення цін на акції та значних збитків, коли відкрилися порушення вимог банку.

Дієва інформація:

Справа TD Bank демонструє серйозні фінансові та репутаційні ризики, що виникають через неадекватний контроль відповідності, особливо щодо зобов'язань AML. Фінансові установи повинні віддавати пріоритет модернізації своїх систем AML і забезпечувати прозорість для інвесторів, щоб уникнути подібних пасток. розкриття ризиків відповідності захисту інтересів акціонерів.